Порядок обліку фінансових операцій, яка підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу
7

- відомості про об’єкт фінансової операції (земля, будинок, квартира, нежилі приміщення, гаражі та їх частки, об’єкти незавершеного будівництва, житлового/нежитлового фонду);

- відношення учасників до операції (продавець/покупець майна);

- місцезнаходження об’єкта нерухомості (в Україні/за межами України).

 

2. Фінансовий моніторинг професійних учасників ринку цінних паперів

 

 

Рішенням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.07.2012 р. затверджено Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів яким встановлюються загальні вимоги НКЦПФР щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів. Положення поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які отримали відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, та їх відокремлені підрозділи.

Дія цього Положення не поширюється на банки/філії іноземних банків, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів. Цим Положенням установлюються загальні вимоги щодо:

а) призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

б) правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення;

в) здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів;

г) забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та фінансових операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;